布雷克金融服务团队拥有为受加拿大适用于金融交易的反洗钱 (AML)、反恐怖主义融资及经济处罚法律约束的所有实体提供法律服务的丰富经验。我们代表金融机构(包括国内及外资银行、信托公司、贷款公司及保险公司)、货币服务企业、外汇业务企业、赌场、证券自营商、经纪-自营商、会计师事务所、收单行、预付卡发行人、支付处理商、珠宝业者以及其他客户处理此等法律所有方面的合规事宜,其中包括:

  • 《反洗钱及恐怖主义融资法》(Proceeds of Crime (Money Laundering), Terrorist Financing Act)、金融机构监督办公室 (Office of the Superintendent of Financial Institutions)《B-8 指引》、加拿大投资业监管组织 (Investment Industry Regulatory Organization of Canada)《规则 1300》及《反洗钱合规指引》以及加拿大全国与 AML 要求相关的博彩管理法律要求的合规;
  • 提供与《加拿大刑法》、《联合国镇压恐怖主义法规》(United Nations Suppression of Terrorism Regulations) 以及与犯罪收入、恐怖主义融资及其他被禁止的金融交易相关的处罚法的要求相关的法律服务,包括就屏蔽恐怖分子清单、与此等清单匹配或可能匹配的客户的处理以及资产的冻结与解冻出具法律意见;
  • 提供与此等法律的报告要求相关的法律服务,包括报告“企图的”可疑交易的解释指引;
  • 提供与客户身份识别要求、了解客户的要求、记录保留要求、报告要求以及自愿报告中的隐私权问题相关的法律服务;
  • 协助客户制定作为其合规计划一部分的产品及客户风险分类;
  • 为客户起草 AML 合规计划,更新相关的合规要素、政策、惯例及程序,以及编写并讲授内部培训课程;
  • 协助客户作出运营调整以遵守 AML 要求;
  • 根据联邦登记制度将客户登记为货币服务企业;
  • 就与政治公众人物及受益所有人相关的复杂法律要求提供法律服务;
  • 提供与现有产品及新产品开发计划的特殊问题相关的 AML 法律意见;
  • 就财富管理、私人银行服务及银行卡收单等特殊业务的合规程序提供咨询;
  • 就合规性审计的内容以及应做的准备为客户提供咨询;
  • 就法律规定的要求出具合规意见;
  • 与监管者沟通,以讨论并评估客户的有关问题。

在监管方面,我们拥有加拿大规模最大、业务最活跃的金融机构监管团队,这使我们能就当前的监管框架以及可能影响客户的任何立法草案及监管建议为客户提供有效的咨询服务。我们具备提供特别针对现有产品及新产品开发计划的法律意见的能力,并且熟谙特殊业务合规程序,这使客户受益匪浅。一旦发生了监管违规问题,我们的律师能迅速地为客户提供咨询,并协助客户做好针对审计和调查的准备和应对工作。

业内荣誉

布雷克金融服务监管律师曾被多项调查认可为业内领袖,其中包括:

  • 2012 年 Chambers Global:“全球杰出商业律师”
  • 2012 年“《国际金融法律评论》(IFLR) 1000 强之全球领先的金融法律师事务所指南”
  • 2012 年《加拿大法律专家名录》
  • 2012 年 Law Business Research 之“国际知名银行业律师”
  • 2012 年“Lexpert/美洲律师指南之加拿大律师 500 强”
  • 2012 年 PLC Which Lawyer?
  • 2012 年“加拿大最佳律师”
  • 2011 年 Legal Media Group“全球杰出的银行业律师指南”